<概要>
 第二種金融商品取引業の登録は、金融商品取引法第29条の4(登録の拒否)において、第二種金融商品取引業協会に加入するか、当該協会の定款その他の規則に準ずる社内規則を作成し社内規則を遵守する体制整備をしていないと、登録を拒否しなければならないと規定されています。また、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針では、当該協会未加入の業者に対しては、協会規則に準ずる社内規則を適切に整備しているか、社内規則の適正な遵守を確保するための体制整備(周知、研修等)を図っているかなどが監督上の留意点(Ⅴ-2-6協会未加入業者に関する監督上の留意点)とされています。したがって、当該協会未加入の第二種金融商品取引業者は、法律で定める登録要件を満たすと同時に業務を適切に実施する観点から、社内規則を遵守するために必要となる金融商品取引法他関係法令とコンプライアンスに関して、各社の規模や社内体制に応じた独自の研修を行っていく事が求められています。
 一般社団法人全国住宅産業協会(全住協)は、平成27年5月の改正金融商品取引法施行時に、他不動産業界団体とともに当該協会に準ずる社内規則の雛型(広告等の表示及び景品類の提供に関する規則、投資勧誘及び顧客管理等に関する規則、第二種内部管理統括責任者等に関する規則、反社会的勢力との関係遮断に関する規則、個人情報保護に関する規則)を作成し周知するとともに、信託受益権の媒介・売買等をすることができる当該協会未加入の第二種金融商品登録事業者(主に宅地建物取引業者)を対象にして、各社毎に実施する研修に代替又は補完するものとして、また第二種金融商品取引業者として必要な知識の習得をとおして適切な業務につなげていただくことを目的にして、毎年度金融商品取引法セミナーを開催しています。 今年度についても、下記日程で金融商品取引法セミナーを開催しますので、対象となる方だけではなく、金融商品取引法等の基礎的な知識を学びたい方も、是非ご参加ください。
<内容>
①第二種金融商品取引業に関係する金融商品法等関係法令の基本的な知識
②コンプライアンスに関する基本的な考え方と社内体制  など
<講師>
TMI総合法律事務所 弁護士 中西 健太郎 氏
<受講対象者>
①主に第二種金融商品取引業登録をしていて二種協会に加入していない宅地建物取引業者の方
②金融商品取引法等の基礎的な知識を学びたい方


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開催概要

日時 2017年10月24日(13時30分~16時00分)
開催場所主婦会館プラザエフ 9階「スズラン」
(東京都千代田区六番町15)
参加費3,000円(税込)
定員100人(先着順)
申し込み終了2017年10月10日 23時59分まで
主催
タグ

イベント概要

2017年10月24日

金融商品取引法セミナー(東京)

東京都千代田区六番町15

http://kokucheese.com/event/index/479425/

<概要>  第二種金融商品取引業の登録は、金融商品取引法第29条の4(登録の拒否)において、第二種金融商品取引業協会に加入するか、当該協会の定款その他の規則に準ずる社内規則を作成し社内規則を遵守する体...

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